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幾經波折后，新潮能源（600777）在今年2月底完成董事會、監事會選舉工作，經與會董事推選，決定由劉斌(前任董事長劉珂哥哥)擔任上市公司董事長，并獲聘總經理一職。

但僅兩天之后，中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)就發布公告，劉珂、劉斌因涉嫌違法違規行為，協會擬對其作出紀律處分。

中金創新資產存5大違規行為

【資料圖】

基金業協會公告指出，經查，中金創新(北京)資產管理有限公司(以下簡稱中金創新資產)、中金創新(北京)國際投資管理顧問有限公司(以下簡稱中金創新國際)在協會登記的高級管理人員劉珂、劉斌涉嫌違法違規行為，協會擬對其作出紀律處分。

鑒于協會通過劉珂、劉斌在資產管理業務綜合報送平臺中登記的聯系方式無法與其取得有效聯系，現公告送達協會《紀律處分事先告知書》。劉珂、劉斌如對協會擬采取的紀律處分措施有異議，可在公告之日起10個工作日內向協會提出書面申辯申請，說明申辯的事實、理由和要求。如到期無異議，協會將作出正式的紀律處分決定。

根據紀律處分事先告知書披露，劉珂登記為中金創新資產法定代表人、董事長兼總經理，劉斌則為副總經理。經查，中金創新資產存在，基金運作不規范、募集完成后未及時備案、未充分履行管理人謹慎勤勉的義務、未向協會報告重大事項且未更新登記信息、不按要求配合行政監管及自律管理工作等5大違規行為。

具體來看，根據湖北證監局的檢查情況以及中金創新資產的說明，中金創新資產在管基會產品北京中金元合創業投資中心(有限合伙)(以下簡稱中金元合)匯集了另一私募基金產品北京中金縱合創業投資中心(有限合伙)及關聯私募基金管理人中金創新國際在管的6只私募基金產品的資金、中金創新資產自有資金，中金創新資產的實際控制人劉珂等個人資金，向高誠企業發展集團有限公司等單位提供借款。

告知書指出，中金創新資產在管產品匯集多只私募基金產品等資金，用以對外借款且未及時整改，違反了《私募投資基金備案須知(2018年)》的規定。同時，中金創新資產登記為私募股權、創業投資基金管理人，中金元合備案為私募證券投資基金產品，2017年3月31日發布的《私募基金登記備案相關問題解答(十三〕》規定，私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，如基金類型與管理人業務類型不同，在基金合同到期前，不得增加募集現模。中金元合在上述規定發布后，仍匯集資金、增加募集規模并從事借貸活動，違反了私募基金管理人專業化運營要求。

需要指出的是，根據湖北證監局的檢查報告，中金創新資產不配合向該局提供部分調查所需文件資料；在協會自律檢查過程中，協會要求中金創新資產提供中金元合、中金宇合的銀行流水材料，但中金創新資產在答復中以相關產品已清算或注銷為由，未按要求向協會提交材料。

基金業協會認為，中金創新資產以上行為違反了《基金法》、《登記備案辦法》及《中國證券投資基金業協會自律檢查規則》等相關規定。以上事實有湖北證監局檢查情況報告、中金創新資產悄況說明、有關產品的銀行賬單等證據予以確認，事實清楚、證指充分，足以認定。

根據中金創新資產填報的登記信息，劉珂于2014年4月24日至今任中金創新資產的法定代表人、董事長兼總經理，劉斌于2014年4月30日至今任中金創新資產的副總經理，應當對發生在各自任職期間公司的違規行為承擔相應責任。由此，基金業協會擬作出以下紀律處分：取消中金創新資產的會員資格，暫停受理其私募基金備案；將劉珂加入黑名單，期限為1年；對劉斌進行公開譴責。

在另一份紀律處分事先告知書中披露，中金創新國際違反合同約定的投資范圍進行投資，不配合行政監管且不按要求配合自律管理工作；劉斌于2009年6月1日至今任中金創新國際的法定代表人、董事長兼總經理，應當對發生在各自任職期間的違規行為承擔相應責任。基金業協會擬作出以下記錄處分：取消中金創新國際的會員資格，暫停受理其私募基金備案；對劉斌進行公開譴責。

劉斌剛接棒劉珂任新潮能源董事長

2月27日，新潮能源召開2023年第二次臨時股東大會，對涉及董事會、監事會換屆選舉，變更相關主體承諾兩大事項的13項議案進行表決。而按照原計劃，新潮能源現任董事會要到4月底才屆滿。

會議當天，出席會議的股東和代理人人數為1390名，出席會議的股東所持有表決權的股份總數為21.32億股，約占上市公司有表決權股份總數的31.36%。

根據投票結果顯示，13項股東大會議案全部獲通過。其中，《關于相關主體變更承諾事項的議案》贊同票比例為61.29%；其他關于董監事選舉的的議案，贊同票比例為63.69%-63.74%之間，反對票也達到了7.53億股，所占比例為37.79%。

在這次新當選的董事會成員中，有三張新面孔：即Linhua Guan、Bing Zhou任職于新潮能源美國子公司Surge Energy，王瀅現任中金創新國際風控總監、中金創新資產監事等職務。另外，公司董事程銳敏、戴梓岍獲得了連任資格，劉思遠、陸旭獲得了監事連任資格；公司前任董事長劉珂，董事徐聯春、范嘯川退出董事會。

2月28日，新潮能源召開臨時董事會，經與會董事推選，決定由劉斌擔任上市公司第十二屆董事會董事長；經公司提名委員會推薦，決定聘任劉斌擔任上市公司總經理職務；此外，經全體董事選舉，劉斌進入戰略委員會擔任主任委員，參與組成薪酬與考核委員會及提名委員會。

根據當天公告簡歷顯示，劉斌現任中金創新國際董事長兼經理、湖北高金投資管理有限公司董事長、武漢高睿投資管理有限公司董事、中金創新資產董事長兼經理、北京友邦聯合高新技術有限公司監事等職務；現任新潮能源總經理助理、職工代表董事。

再往前追溯，劉斌曾于2018年8月～2020年4月期間，擔任新潮能源董事一職。此外，據媒體報道稱，劉斌與劉珂系兄弟關系。

值得注意的還有，根據京東司法拍賣平臺顯示，北京市第二中級人民法院于2月5日10時至2月6日10時止(延時的除外)進行三筆公開拍賣活動，合計涉及股份1.68億股，起拍價合計達到3.06億元(每股1.816元)。進一步來看，上述股權均被北京市第二中級人民法院查封，標的物所有人均為北京中金通合創業投資中心(有限合伙)(以下簡稱中金通合)。

經過數十輪的公開競價之后，競買人張燕寧共計斥資4.11億元競得新潮能源1.68億股，折合2.45元/股，較2月6日該股收盤價折價2%。

根據2022年三季報披露，中金通合持有新潮能源1.68億股，占上市公司比例為2.48%。這就意味著，上述拍賣完成后，中金通合對新潮能源持股將被清倉。目前，中金通合執行事務合伙人為中金創新，委派代表為劉珂。